中粮屯河：股票期权激励计划实施考核管理办法

中粮屯河股份有限公司 股票期权鼓励筹划实行考核管理方法 中粮屯河股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步完善公司管理构造，健 全公司鼓励束缚机制，加强公司核心骨干人员对完成公司连续、健康发展的义务 感、任务感，保护公司及股东好处，确保公司发展战略和经营目的的完成，现 根 据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权鼓励管理方法》等有关法律、法规， 和《公司章程》的规定，联合公司实际情形，特制订本方法。 一、考核目的 进一步树立和完善公司鼓励束缚机制，保障股票期权鼓励筹划的顺利实行， 并在最洪水平上施展股票期权鼓励的用处，进而确保公司发展战略和经营目的的 完成。 二、考核原则 考核评价必须保持公正、公布、公正的原则，严厉依照本方法和考核对象的 成绩进行评价，以完成股票期权鼓励筹划与鼓励对象工作成绩、奉献密切联合， 从而提升管理绩效，完成公司与全部股东好处最大化。 三、考核范围 本方法实用于本次股权鼓励筹划所确定的一切鼓励对象。 四、考核机构 （一）董事会薪酬与考核委员会负责领导和审查对鼓励对象的考核工作。 （二）公司人力资源部负责考核工作的详细实行。 （三） 绩效考核结果在股票期权鼓励筹划(授权和行权)中的应用方案(人员、 份额、比例等)必须获得公司董事会的同意。 （四）公司财务部、人力资源部等有关部门负责考核数据的搜集和提供，并 对数据的真实性和靠得住性负责。 五、绩效考评评价指标及标准 （一）公司层面考核 1、授予时考核要求 本筹划授予公司成绩指标目的值应用公司主营业务收入增长率、扣除非常常 性损益后的加权平均净资产收益率两个指标。公司 2015 年度的主营业务收入增 长率不低于 5%、扣除非常常性损益的加权平均净资产收益率不低于 0.5%，且上 述两个指标均不低于最近四年的平均水平、不低于对标公司 50 分位值时，能够 授予，不然不能够授予。 公司依照中国证监会行业划分标准，主要拔取了与公司同属制作业-农副产 品加工业的 A 股上市公司，剔除部分不具有可比性和业务直接竞争关系的公司 后，作为本鼓励筹划的对标公司。在年度考核过程当中若对标公司出现主营业务发 生重大变化或出现偏离幅度过大的样本极值，则将由公司董事会在年关考核时剔 除或更改样本。 “净资产收益率”指标以归属于上市公司股东的扣除非常常性损益后的净利 润作为计算依据。 （2）行权时考核要求 行权期 成绩考核目的 中粮屯河 2017 年度主营业务收入增长率不低于 5%、扣除非经 第一个行权期 常性损益后的加权平均净资产收益率不低于 4.5%，且均不低于 对标公司 75 分位值；完成上年度集团下达的 EVA 指标。 中粮屯河 2018 年度主营业务收入增长率不低于 6%、扣除非经 第二个行权期 常性损益后的加权平均净资产收益率不低于 5%，且均不低于 对标公司 75 分位值；完成上年度集团下达的 EVA 指标。 中粮屯河 2019 年度主营业务收入增长率不低于 7%、扣除非经 第三个行权期 常性损益后的加权平均净资产收益率不低于 5.5%，且均不低于 对标公司 75 分位值；完成上年度集团下达的 EVA 指标。 在股权鼓励有用期内，若公司实行公布发行或非公布发行等产生影响净资产 的举动，则新增加的净资产和对应的净利润在成绩考核时可不计入当年和将来 年度净资产和净利润增加额的计算。 由本次股权鼓励产生的期权本钱将在管理费用中列支。 期权的行权要求达成，则鼓励对象依照筹划规定行权。反之，若行权要求未 达成，则公司依照本筹划，鼓励对象所获期权当期可行权份额撤销。 公司董事会有权依据公司战略、市场环境等有关因素，对上述成绩指标和水 平进行调整和修正，但相应调整和修正需报国务院国资委立案。 （二）鼓励对象的个人层面成绩考核 依据个人的绩效考评评价指标确定考评结果（S），原则上绩效评价结果划 分为 A+、A、B、C、D 五个档次。 考核评价表 考评结果（S） A+（优良） A（优越） B（称职） C（基本称职） D（不称职） 标准系数 1.0 1.0 0.8 0.8 0 个人当年实际行权额度＝标准系数×个人当年筹划行权额度。 若鼓励对象上一年度个人绩效考核为 D 档，则公司将依照股票期权鼓励计 划的规定，撤消该鼓励对象期权的当期行权额度，期权由公司撤销。 六、考核期间与次数 1、考核期间 鼓励对象股票期权行权前一管帐年度。 2、考核次数 股票期权的行权期间每年度一次。 七、考核程序 公司人力资源部在董事会薪酬与考核委员会的指点下负责详细的考核工作， 保留考核结果，并在此基础上构成就效考核报告上交董事会薪酬与考核委员会。 董事会薪酬与考核委员会依据考核报告确定被鼓励对象的行权资格及数目。 八、考核结果的反应及应用 1、被考核者有权了解自己的考核结果，薪酬与考核委员会应该在考核结束 后及时向被考核者告诉考核结果； 2、如被考核者对考核结果有贰言，可在接到考核告诉的五个工作日外向董 事会薪酬与考核委员会提出申述，薪酬与考核委员会可依据实际情形对其考核结 果进行复核，并依据复核结果对考核结果进行修正； 3、考核结果作为股票期权行权的依据。 九、附则 本方法由董事会负责制订、解释及修正，公司股东大会审议通事后失效。 中粮屯河股份有限公司 二〇一六年十二月五日

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